重磅！國務院發(fā)文：地方政府不得為公司上市提供獎勵

時間：2024-08-19 13:22

來源：中國水網

第十五條國務院證券監(jiān)督管理機構依法將中介機構遵守本規(guī)定的情況納入證券市場誠信檔案。

第十六條地方人民政府違反本規(guī)定第十條規(guī)定，給予發(fā)行人或者中介機構獎勵的，應當予以追回，并由有關機關對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分。

第十七條中介機構為公司公開發(fā)行存托憑證、可轉換公司債券提供服務的，參照適用本規(guī)定。

第十八條國務院證券監(jiān)督管理、財政、司法行政等部門可以根據本規(guī)定制定實施辦法。

第十九條本規(guī)定自年月日起施行。

關于《國務院關于規(guī)范中介機構為公司公開發(fā)行股票提供服務的規(guī)定(征求意見稿)》的起草說明

一、起草的背景和過程

黨中央、國務院高度重視資本市場健康發(fā)展。中央金融工作會議強調，要著力規(guī)范市場秩序，培育獨立、客觀、公正、規(guī)范的中介機構;全面加強金融監(jiān)管，推動我國金融高質量發(fā)展。提高上市公司質量是推動資本市場健康發(fā)展的內在要求，關系廣大投資者的切身利益，中介機構在推動公司上市和融資的過程中，發(fā)揮了“看門人”的重要作用。但部分中介機構在為公司公開發(fā)行股票提供服務的過程中，存在收費與公司股票發(fā)行上市結果掛鉤,誘發(fā)財務造假、欺詐發(fā)行等問題，有必要完善相關制度，規(guī)范相關收費行為。

為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，司法部會同財政部、中國證監(jiān)會在深入實地調查研究，廣泛聽取有關方面意見的基礎上，起草了《國務院關于規(guī)范中介機構為公司公開發(fā)行股票提供服務的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱征求意見稿)。

二、總體思路和主要內容

征求意見稿主要遵循以下思路：一是堅持問題導向。聚焦規(guī)范中介機構服務中的相關收費問題，加強監(jiān)管，增強中介機構的獨立性。二是堅持分類施策。在統(tǒng)一規(guī)范的前提下，針對行業(yè)特點，對不同中介機構提出特定的監(jiān)管要求。三是堅持從嚴監(jiān)管。彌補制度短板，明確中介機構、發(fā)行人、地方人民政府的相關禁止性規(guī)定和處罰措施。

草案共十九條，主要規(guī)定了以下內容：

一是明確立法目的與適用范圍。規(guī)范中介機構為公司公開發(fā)行股票提供服務進行收費等相關活動，提高上市公司質量，保護投資者合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。(第一條、第二條)

二是規(guī)定中介機構執(zhí)業(yè)和收費的基本準則。中介機構應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀的原則，不得以參與實施違法行為等形式幫助不符合法定條件的公司公開發(fā)行股票;應當遵循市場化原則，合理確定收費標準。(第三條至第五條)

三是規(guī)定相關主體的執(zhí)業(yè)規(guī)范與收付費具體要求。明確證券公司保薦業(yè)務、會計師事務所審計業(yè)務不得以股票公開發(fā)行上市結果作為收費條件，律師事務所不得違反司法行政等部門關于律師服務收費的相關規(guī)定;中介機構及其從業(yè)人員收費的禁止性行為;發(fā)行人的信息披露責任;地方人民政府不得為公司上市給予獎勵。(第六條至第十一條)

四是規(guī)定監(jiān)管措施和法律責任。明確有關部門按照職責分工加強監(jiān)管，必要時采取聯(lián)合現場檢查等措施。針對違法行為規(guī)定了處罰措施，依法記入誠信檔案，并與其他相關法律做好銜接。(第十二條至第十六條)

此外，草案還明確了參照適用的范圍，并授權有關部門制定實施辦法。(第十七條、第十八條)

編輯：趙凡

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